日前,海南省人民政府辦公廳發(fā)布《關(guān)于構建海南自由貿易港以信用監管為基礎的過(guò)程監管體系的實(shí)施意見(jiàn)》,從全面推行信用承諾制、事前環(huán)節信用監管、事中環(huán)節信用監管、事后環(huán)節信用監管、信用監管支撐保障、市場(chǎng)主體權益保護等六個(gè)方面出發(fā),進(jìn)一步加強社會(huì )信用體系應用,構建以信用監管為基礎、與負面清單相適應的過(guò)程監管體系。
海南省人民政府辦公廳關(guān)于
構建海南自由貿易港以信用監管
為基礎的過(guò)程監管體系的實(shí)施意見(jiàn)
瓊府辦〔2021〕4號
各市、縣、自治縣人民政府,省政府直屬各單位:
為貫徹落實(shí)《海南自由貿易港建設總體方案》和國務(wù)院辦公廳《關(guān)于加快推進(jìn)社會(huì )信用體系建設構建以信用為基礎的新型監管機制的指導意見(jiàn)》(國辦發(fā)〔2019〕35號)的有關(guān)部署要求,進(jìn)一步加強社會(huì )信用體系應用,構建以信用監管為基礎、與負面清單相適應的過(guò)程監管體系,現提出如下實(shí)施意見(jiàn)。
一、總體要求
以習近平新時(shí)代中國特色社會(huì )主義思想為指導,深入貫徹黨的十九大和十九屆二中、三中、四中、五中全會(huì )精神,認真落實(shí)省委、省政府部署要求,強化制度集成創(chuàng )新,積極探索建立適應自由貿易港建設的監管模式。到2025年,市場(chǎng)主體全覆蓋、政務(wù)服務(wù)全流程、事前事中事后全周期聯(lián)動(dòng)的信用監管機制初步建立,重點(diǎn)領(lǐng)域基于行業(yè)信用評價(jià)的分級分類(lèi)監管體系進(jìn)一步健全,政府管標準、主體作承諾、過(guò)程強監管、信用有褒懲的監管格局逐步完善,共建共治共享的社會(huì )治理水平和監管能力不斷提升,法治化、國際化、便利化的營(yíng)商環(huán)境持續優(yōu)化。
二、全面推行信用承諾制
(一)全面實(shí)施行政審批告知承諾。對能夠通過(guò)事中事后監管糾正不符合許可條件行為、有效防范風(fēng)險的行政審批事項,原則上實(shí)行告知承諾制。其中,在市場(chǎng)準入領(lǐng)域嚴格落實(shí)“非禁即入”“準入即準營(yíng)”,全面推行“標準制+承諾制”,對法律、法規和規章已明確的保障人身健康和生命財產(chǎn)安全、生態(tài)環(huán)境安全以及滿(mǎn)足經(jīng)濟社會(huì )管理基本需要的、已實(shí)施強制性標準的領(lǐng)域,原則上取消許可和備案;暫不能取消許可備案的,在不直接涉及公共安全和生態(tài)環(huán)境保護、通過(guò)事中事后監管能夠及時(shí)糾正、風(fēng)險整體可控且不會(huì )產(chǎn)生嚴重后果的領(lǐng)域,申請人在獲得營(yíng)業(yè)執照的同時(shí),按行政審批機關(guān)告知的內容作出承諾,即可同步獲得許可證件。在確保安全前提下,對社會(huì )投資的小型低風(fēng)險新建、改擴建項目,由政府部門(mén)發(fā)布統一的企業(yè)開(kāi)工條件,企業(yè)取得用地、滿(mǎn)足開(kāi)工條件后作出相關(guān)承諾,政府部門(mén)直接發(fā)放相關(guān)證書(shū),項目即可開(kāi)工。
(二)全面開(kāi)展證明事項告知承諾。除直接涉及國家安全、國家秘密、公共安全、金融業(yè)審慎監管、生態(tài)環(huán)境保護,直接關(guān)系人身健康、生命財產(chǎn)安全,以及重要涉外等風(fēng)險較大、糾錯成本較高、損害難以挽回的證明事項外,申請人可書(shū)面承諾已符合告知條件,愿意承擔不實(shí)承諾法律責任,行政機關(guān)不再索要有關(guān)證明而依據書(shū)面(含電子文本)承諾辦理相關(guān)事項。
(三)積極推動(dòng)主動(dòng)承諾和行業(yè)自律信用承諾。省級行業(yè)主管部門(mén)應制定統一格式的主動(dòng)承諾和行業(yè)自律承諾文本;充分發(fā)揮行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )作用,鼓勵市場(chǎng)主體或行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )會(huì )員單位自愿簽署信用承諾書(shū),公開(kāi)聲明產(chǎn)品服務(wù)標準、質(zhì)量,承諾遵守行業(yè)管理等事項,通過(guò)各相關(guān)網(wǎng)站主動(dòng)公示信用承諾書(shū)。
(四)實(shí)行信用修復承諾。行政相對人滿(mǎn)足信用修復條件向相關(guān)行政管理部門(mén)提請修復申請時(shí),按要求提交信用承諾書(shū),并在“信用中國(海南)”和國家企業(yè)信用信息公示系統(海南)(以下簡(jiǎn)稱(chēng)公示系統)等網(wǎng)站進(jìn)行公示。信用修復承諾書(shū)的樣式由省級相關(guān)行業(yè)主管部門(mén)制定并發(fā)布。
(五)健全信用承諾工作機制。省和市縣行政審批制度改革工作部門(mén)統籌推進(jìn)信用承諾制度實(shí)施工作,建立健全各行業(yè)領(lǐng)域信用承諾制度,牽頭梳理編制適用于告知承諾制的行政審批事項清單,制定格式規范統一的信用承諾書(shū)模板。各相關(guān)網(wǎng)站要開(kāi)設信用承諾專(zhuān)欄,加大信用承諾公示力度??茖W(xué)界定告知承諾失信行為,作為事中事后監管的依據。要根據虛假承諾造成的負面影響進(jìn)行失信程度分類(lèi),依法依規實(shí)施差別化的懲戒措施。列入全國、我省及其他與我省有互認協(xié)議的省(區、市)失信聯(lián)合懲戒對象名單的和存在曾作出虛假承諾等情形的,在信用修復前不適用告知承諾制。
三、創(chuàng )新實(shí)施以信用查驗為重點(diǎn)的事前環(huán)節信用監管
(六)組織開(kāi)展經(jīng)營(yíng)者準入前誠信教育。全省各級實(shí)施準入管理的部門(mén)要在為市場(chǎng)主體辦理相關(guān)業(yè)務(wù)時(shí),開(kāi)展事前守法誠信教育。部分重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域特別是需要執業(yè)資格、從業(yè)資格的行業(yè)以及與自由貿易港政策密切相關(guān)的行業(yè),應開(kāi)展從業(yè)人員誠信教育。
(七)完善信用查驗機制。各市縣政府、省直各相關(guān)部門(mén)要編制使用信用記錄事項清單,將信用查驗嵌入到各辦事流程和相關(guān)業(yè)務(wù)系統。建立健全全省各級公共資源交易、政府采購、行政審批、投資項目、日常監管、綜合管理等公共服務(wù)和監管平臺的信用查驗自啟動(dòng)機制。對于涉及到經(jīng)濟利益的事項,充分發(fā)揮市場(chǎng)化信用報告作用,完善對監管、服務(wù)和交易對象的信用查驗。
(八)推廣應用信用報告。鼓勵各類(lèi)市場(chǎng)主體在生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中主動(dòng)查詢(xún)其他主體信用狀況,率先在省屬?lài)衅髽I(yè)生產(chǎn)經(jīng)營(yíng)活動(dòng)中主動(dòng)查詢(xún)合作對象的信用信息和信用報告。支持和鼓勵市場(chǎng)主體通過(guò)“信用中國(海南)”等網(wǎng)站注冊和分享信用名片,主動(dòng)展示信用狀況。探索與廣東省、廣西壯族自治區建立信用信息和信用報告異地互認機制。
四、加強以分級分類(lèi)監管為重點(diǎn)的事中環(huán)節信用監管
(九)全面建立市場(chǎng)主體信用記錄。全省各級信用管理部門(mén)按照國家標準規范實(shí)施信用信息管理。全省各級、各部門(mén)在辦理注冊登記、資質(zhì)審核、日常監管、公共服務(wù)等事項中,應記錄市場(chǎng)主體信用信息。建立完善稅收、環(huán)境保護、知識產(chǎn)權、金融信貸、醫療衛生、家政、養老、食品藥品、安全生產(chǎn)、旅游文化及其他涉及海南自由貿易港特殊優(yōu)惠政策的重點(diǎn)領(lǐng)域市場(chǎng)主體信用記錄。記錄市場(chǎng)主體失信信息的,必須依據法律法規或黨中央、國務(wù)院文件開(kāi)展。依托海南自由貿易港信用信息共享平臺(以下簡(jiǎn)稱(chēng)信用平臺)和公示系統,整理市場(chǎng)主體各類(lèi)信用信息。
(十)規范開(kāi)展市場(chǎng)主體信用評價(jià)。建立海南自由貿易港公共信用綜合評價(jià)體系(以下簡(jiǎn)稱(chēng)綜合評價(jià)),評價(jià)結果推送至全省各級政府部門(mén)、金融機構、行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )及第三方信用服務(wù)機構,作為行業(yè)信用評價(jià)的補充和監管、防范風(fēng)險的內部參考。省級各行業(yè)主管部門(mén)應構建覆蓋全行業(yè)的信用評價(jià)體系。已開(kāi)展信用評價(jià)的部門(mén),要拓展評價(jià)領(lǐng)域,完善評價(jià)標準,豐富評價(jià)數據;未開(kāi)展信用評價(jià)的部門(mén),要加快建立評價(jià)機制。
(十一)推進(jìn)建立信用信息自主自愿申報機制。省直相關(guān)部門(mén)要開(kāi)通申報渠道,鼓勵市場(chǎng)主體申報資質(zhì)證照、市場(chǎng)經(jīng)營(yíng)、合同履約、表彰獎勵、社會(huì )公益等信用信息,并對信息真實(shí)性作出承諾,授權管理部門(mén)對相關(guān)信息進(jìn)行共享與應用。省直各相關(guān)部門(mén)要充分利用省政務(wù)信息共享交換平臺等公共平臺及其他可靠渠道對申報信息予以驗證。經(jīng)驗證的自主申報信息可作為綜合評價(jià)、行業(yè)信用評價(jià)的指標數據,納入公共信用報告予以展現。
(十二)大力推進(jìn)信用分級分類(lèi)監管。將相關(guān)主體綜合評價(jià)信息嵌入行政審批“一張網(wǎng)”等各業(yè)務(wù)系統,形成事前提供查詢(xún)、事中分類(lèi)監管、事后形成記錄的全流程閉環(huán)監管機制。省級行業(yè)主管部門(mén)要有機結合行業(yè)信用評價(jià)、綜合評價(jià)和市場(chǎng)信用評價(jià)等結果,將“雙隨機、一公開(kāi)”監管、日常監管與信用等級、風(fēng)險程度相關(guān)聯(lián),對信用較好、風(fēng)險較低的市場(chǎng)主體應予以激勵,對違法失信、風(fēng)險較高的市場(chǎng)主體應依法依規實(shí)行嚴管和懲戒。
(十三)加強信用承諾核查和監管。對實(shí)行告知承諾制的事項,要合理確定事中核查監管的范圍和措施。對于確需核查的,要依據事項特點(diǎn)和承諾人信用狀況,分類(lèi)確定核查辦法,充分利用信用平臺、公示系統等公共平臺及其他可靠渠道予以核實(shí)。對免于核查的承諾事項,行政機關(guān)應當納入日常監管范圍實(shí)施監管。對在核查或者日常監管中發(fā)現承諾不實(shí)或者虛假承諾的,行政機關(guān)要依法終止辦理、責令限期整改、撤銷(xiāo)行政決定或者予以行政處罰,并納入信用記錄。
五、完善以失信懲戒為基礎機制的事后環(huán)節信用監管
(十四)規范開(kāi)展失信懲戒對象認定??h級以上行業(yè)主管部門(mén)要加強各類(lèi)嚴重失信懲戒對象的認定工作,依法依規將性質(zhì)惡劣、情節嚴重、社會(huì )危害較大的違法失信行為的市場(chǎng)主體納入失信懲戒對象名單。國家層面尚未建立聯(lián)合懲戒機制但我省確需實(shí)施的,省直各相關(guān)部門(mén)要依照有關(guān)法律法規或黨中央、國務(wù)院文件要求制定失信懲戒對象名單管理辦法和梳理配套的懲戒措施清單。
(十五)督促失信市場(chǎng)主體限期整改。持續開(kāi)展政府機構、重點(diǎn)行業(yè)領(lǐng)域失信等專(zhuān)項治理工作。推動(dòng)各類(lèi)失信主體主動(dòng)整改,對于在限定期限內整改不到位的,認定部門(mén)應對市場(chǎng)主體提示或警示約談。約談?dòng)涗浲扑椭列庞闷脚_。
(十六)全面構建失信懲戒大格局。規范失信懲戒措施應用領(lǐng)域、范圍、時(shí)效,推進(jìn)聯(lián)合獎懲系統嵌入綜合性的政務(wù)服務(wù)審批系統、為民辦事系統、日常監管系統、決策輔助系統和部門(mén)業(yè)務(wù)系統應用,實(shí)現聯(lián)合懲戒自動(dòng)化執行。各市縣政府、省直各相關(guān)部門(mén)要依法依規推動(dòng)市場(chǎng)性、行業(yè)性、社會(huì )性懲戒措施落實(shí)落地。加強離島免稅等政策實(shí)施的風(fēng)險防范,積極探索建立省級聯(lián)合懲戒對象名單的跨省失信懲戒機制。
(十七)依法依規實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。著(zhù)重在食品藥品、生態(tài)環(huán)境、工程質(zhì)量、安全生產(chǎn)、養老托幼、醫療衛生、城市運行安全等與人民群眾生命財產(chǎn)安全直接相關(guān)的領(lǐng)域,以及稅收、文化旅游、知識產(chǎn)權、金融信貸等海南自由貿易港重點(diǎn)領(lǐng)域,加大嚴重違法失信主體監管和懲戒力度。對拒不履行司法裁判或行政處罰決定,屢犯不改、造成重大損失、嚴重危害社會(huì )秩序,以及重大違法破壞環(huán)境資源的市場(chǎng)主體及其相關(guān)責任人,依法依規在規定期限內實(shí)施市場(chǎng)和行業(yè)禁入措施。
(十八)依法追究違法失信責任。對被列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的市場(chǎng)主體,依法依規對其法定代表人或主要負責人、實(shí)際控制人和相關(guān)事件直接責任人進(jìn)行失信懲戒。機關(guān)事業(yè)單位、國有企業(yè)出現違法失信行為的,通報上級主管單位和審計部門(mén);工作人員出現違法失信行為的,通報所在單位以及相關(guān)紀檢監察、組織人事部門(mén)。
(十九)大力推進(jìn)信用監管信息公開(kāi)公示。推動(dòng)行政處罰、行政許可等行政行為信息在規定時(shí)限內上網(wǎng)公開(kāi)。依法依規主動(dòng)公開(kāi)列入聯(lián)合懲戒對象名單的自然人、市場(chǎng)主體及其關(guān)聯(lián)人員有關(guān)信息。
六、強化信用監管的支撐保障
(二十)強化法治保障。加快信用地方法規制定實(shí)施,推動(dòng)在相關(guān)行業(yè)法律法規制定和調整時(shí)綜合考慮增加信用條款。省直各相關(guān)部門(mén)要按照國家規則標準,重點(diǎn)出臺信用承諾、信用監管、信用修復等實(shí)施辦法,編制信用監管事項清單,細化信用監管操作細則。省直有關(guān)部門(mén)要加強對各市縣政府的工作指導。
(二十一)著(zhù)力提升信用監管信息化建設水平。強化信用平臺在信息歸集和信用應用的樞紐作用,優(yōu)化“互聯(lián)網(wǎng)+監管”平臺、公示系統等綜合性平臺及各行業(yè)信用信息系統建設。依托省政務(wù)信息共享交換平臺,推進(jìn)信用平臺與我省各類(lèi)綜合性平臺和行業(yè)信息系統深度融合,構建信用監管全省“一張網(wǎng)”。
(二十二)強化公共信用服務(wù)供給。面向公眾提供公益性信用報告查詢(xún)、信用審查等服務(wù),推廣移動(dòng)端應用。加快在各類(lèi)公共服務(wù)平臺和政務(wù)APP中嵌入信用服務(wù)功能,支持信用主體依法依規通過(guò)市場(chǎng)化業(yè)務(wù)平臺和APP查詢(xún)自身公共信用信息。深化信用信息和信用產(chǎn)品在精準招商、精準扶持、中小微企業(yè)融資服務(wù)等方面的應用。
(二十三)充分發(fā)揮互聯(lián)網(wǎng)和大數據等新技術(shù)對信用監管的支撐作用。充分運用大數據、人工智能等新一代信息技術(shù),有效整合公共信用信息、市場(chǎng)信用信息、投訴舉報信息和互聯(lián)網(wǎng)及第三方相關(guān)信息,開(kāi)展信用風(fēng)險評估。鼓勵通過(guò)物聯(lián)網(wǎng)、互聯(lián)網(wǎng)等非接觸式監管方式提升執法監管效率。
(二十四)切實(shí)加強信用信息安全防護。嚴肅查處違規泄露、篡改信用信息或利用信用信息謀私等行為。嚴格實(shí)行網(wǎng)絡(luò )安全等級保護制度,按照等級保護三級的要求建設和運營(yíng)全省各級各類(lèi)信用平臺和信用網(wǎng)站。
(二十五)積極引導行業(yè)組織和信用服務(wù)機構協(xié)同監管。鼓勵信用行業(yè)協(xié)會(huì )、信用服務(wù)機構在信用修復培訓、信用信息共享、信用制度研究、信用評價(jià)、信用宣傳等方面提供專(zhuān)業(yè)服務(wù)。支持省直各相關(guān)單位授權行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )協(xié)助開(kāi)展行業(yè)信用建設和信用監管,鼓勵行業(yè)協(xié)會(huì )商會(huì )建立會(huì )員信用記錄,引導本行業(yè)增強依法誠信經(jīng)營(yíng)意識。鼓勵全省各級、各部門(mén)依法依規開(kāi)展與信用服務(wù)機構、大數據機構信用信息交換共享,加強信用大數據分析、信用風(fēng)險預警等方面的合作。加快培育本地征信機構,鼓勵研發(fā)適合海南自由貿易港的征信產(chǎn)品。
七、強化市場(chǎng)主體權益保護
(二十六)建立完善信用修復機制。列入失信聯(lián)合懲戒對象名單的市場(chǎng)主體滿(mǎn)足信用修復條件的,認定部門(mén)應予以修復。對于暫無(wú)信用修復機制的,省級行業(yè)主管部門(mén)應建立修復機制,可通過(guò)作出信用承諾、完成失信整改、通過(guò)信用核查、接受專(zhuān)題培訓、提交信用報告、參加公益慈善或志愿服務(wù)活動(dòng)等方式開(kāi)展信用修復。鼓勵各市縣政府、省直各相關(guān)部門(mén)委托信用服務(wù)機構協(xié)助開(kāi)展信用修復服務(wù)。對行政處罰的信用修復,依照國家有關(guān)規定執行;已修復的失信信息,各相關(guān)網(wǎng)站應同步撤銷(xiāo)公示。
(二十七)建立健全信用信息異議投訴制度。信息提供和采集單位對異議信息應盡快核實(shí)處理。因錯誤認定失信聯(lián)合懲戒對象名單、錯誤采取失信聯(lián)合懲戒措施損害市場(chǎng)主體合法權益的,認定單位和聯(lián)合懲戒實(shí)施單位應及時(shí)撤出懲戒名單并采取措施消除不良影響。
八、組織實(shí)施
(二十八)加強組織領(lǐng)導。省社會(huì )信用體系建設牽頭部門(mén)要持續開(kāi)展信用體系建設考核,推動(dòng)將社會(huì )信用體系建設情況納入法治政府、營(yíng)商環(huán)境等其他相關(guān)考核和評估體系。各市縣政府要加強組織領(lǐng)導,有力有序有效推動(dòng)落實(shí)。省直各相關(guān)部門(mén)要切實(shí)承擔行業(yè)信用建設和信用監管的主體責任,發(fā)揮社會(huì )組織、信用服務(wù)機構的協(xié)同作用,整合形成全社會(huì )共同參與信用監管的合力。
(二十九)深化試點(diǎn)示范。省直各相關(guān)部門(mén)要積極開(kāi)展行業(yè)信用監管示范,圍繞信用承諾、信用修復、失信聯(lián)合懲戒、信用創(chuàng )新應用等重點(diǎn)工作,積極探索與海南自由貿易港建設相適應的新型監管模式。試點(diǎn)推進(jìn)“雙隨機、一公開(kāi)”監管與綜合評價(jià)、市場(chǎng)主體信用風(fēng)險和行業(yè)信用評價(jià)相結合模式。??谑?、三亞市等信用體系建設基礎較好的市縣要爭創(chuàng )國家信用示范城市。
(三十)重視宣傳培訓。各市縣政府、省直各相關(guān)部門(mén)要加強宣傳報道和政策解讀工作,讓各類(lèi)市場(chǎng)主體和廣大經(jīng)營(yíng)者充分理解并積極配合以信用為基礎的過(guò)程監管措施。加強對全省各級、各部門(mén)相關(guān)人員特別是基層和一線(xiàn)監管人員的業(yè)務(wù)培訓,不斷提高其落實(shí)新型監管措施的能力和水平。
本實(shí)施意見(jiàn)的任務(wù)分解事項,由省社會(huì )信用體系建設聯(lián)席會(huì )議工作辦公室另文印發(fā)。
海南省人民政府辦公廳
2021年1月30日